2021年的全國(guó)兩會(huì)上，全國(guó)人大代表程并強(qiáng)提出建議，支持企業(yè)全面推進(jìn)法商融合治理。今年參加全國(guó)兩會(huì)，他繼續(xù)跟進(jìn)這個(gè)建議思路，提出了關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理的幾點(diǎn)建議。

“當(dāng)前，我國(guó)企業(yè)合規(guī)管理還有一定差距�！背滩�強(qiáng)通過(guò)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，企業(yè)在合規(guī)管理方面存在著以下四個(gè)方面的問(wèn)題。

全國(guó)人大代表程并強(qiáng)參加全國(guó)兩會(huì)。受訪者供圖

第一，合規(guī)之“規(guī)”的立法質(zhì)量有待提升。程并強(qiáng)解釋?zhuān)�合�?guī)之“規(guī)”包括法律、法規(guī)、規(guī)章、企業(yè)制度等。一方面國(guó)家法律法規(guī)規(guī)章存在與企業(yè)業(yè)務(wù)、市場(chǎng)場(chǎng)景不相融的情況；另一方面，有的企業(yè)制定的規(guī)章制度不能滿(mǎn)足國(guó)家法律法規(guī)的基本要求，甚至與國(guó)家現(xiàn)行法律法規(guī)相沖突。

第二，企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)需要規(guī)范、加強(qiáng)。程并強(qiáng)介紹，這里存在的問(wèn)題，一是合規(guī)管理意識(shí)不足，無(wú)法無(wú)規(guī)的管理及有法有規(guī)而不執(zhí)行的現(xiàn)象在一定程度上較為普遍；二是合規(guī)約束機(jī)制不夠，制度朝令夕改，以個(gè)人意志替代管理規(guī)定；三是“特事特辦”現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，企業(yè)重業(yè)務(wù)輕合規(guī)，過(guò)度強(qiáng)調(diào)“特事特辦”的重要性，使得特殊情形常態(tài)化，合規(guī)管理名存實(shí)亡。

第三，企業(yè)合規(guī)監(jiān)督體系有待完善。程并強(qiáng)指出，一是各分級(jí)分域監(jiān)督不到位甚至缺位，管理機(jī)構(gòu)信息數(shù)據(jù)不全不共享、執(zhí)法監(jiān)督不同步，導(dǎo)致市場(chǎng)主體借助分治格局逃避監(jiān)管；二是監(jiān)督管理重規(guī)章而輕效率，不能做到合規(guī)監(jiān)督與企業(yè)效率的兼顧與平衡；三是合規(guī)誠(chéng)信評(píng)級(jí)機(jī)制不健全，降低了監(jiān)督效果與效率。

第四，企業(yè)違規(guī)處罰機(jī)制有待改進(jìn)。程并強(qiáng)說(shuō)，這里有三個(gè)方面的問(wèn)題：一是違規(guī)追責(zé)不追溯責(zé)任源頭，涉及崗位責(zé)任均沾、一罰了事，不能達(dá)到以儆效尤的初衷；二是對(duì)一些違規(guī)行為的處罰標(biāo)準(zhǔn)過(guò)低，讓一些法治意識(shí)薄弱的市場(chǎng)主體敢于逆水行舟，并引發(fā)羊群效應(yīng)；三是缺乏常態(tài)化監(jiān)管布局，側(cè)重于運(yùn)動(dòng)式監(jiān)管，降低了違規(guī)機(jī)會(huì)成本。

針對(duì)這些問(wèn)題，程并強(qiáng)提出了3條建議：

第一條，加強(qiáng)商事立法與企業(yè)制度建設(shè)，以法商融合的理念推進(jìn)立法立規(guī)。法商融合，就是以法制的思維，建立企業(yè)管理制度、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、流程，將法治化的社會(huì)價(jià)值與市場(chǎng)化的商業(yè)價(jià)值有機(jī)統(tǒng)一，以社會(huì)效益最大、主體權(quán)益均衡為前提，實(shí)現(xiàn)二者之間的最大兼容。

就此，程并強(qiáng)建議將完善商事立法與加強(qiáng)企業(yè)制度建設(shè)有機(jī)結(jié)合。一是持續(xù)修訂完善有關(guān)商事法律法規(guī)。立法、修法要與培育市場(chǎng)環(huán)境相融合，與保障市場(chǎng)化的資源配置相融合，與便于企業(yè)有法可循、依法而行相融合，確保實(shí)現(xiàn)依法治商、以法促商。二是持續(xù)加強(qiáng)企業(yè)建章立制。企業(yè)作為商事主體，要在全面、規(guī)范執(zhí)行商事法律法規(guī)的前提下，以法的理念建立商的制度，建立完整覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程、全體系、全員的管理制度、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、流程，進(jìn)一步提升企業(yè)治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平。三是建立企業(yè)合規(guī)治理的組織保障體系。建議相關(guān)行政主管部門(mén)出臺(tái)指導(dǎo)意見(jiàn)，指導(dǎo)企業(yè)壓實(shí)合規(guī)治理責(zé)任，明確股東、董事尤其是企業(yè)法定代表人對(duì)企業(yè)合規(guī)管理的權(quán)責(zé)；加強(qiáng)企業(yè)總法律顧問(wèn)制度和合規(guī)負(fù)責(zé)人制度建設(shè)，加強(qiáng)企業(yè)制度的合法性審查；規(guī)范董事會(huì)治理，加大董事會(huì)中的獨(dú)立董事占比，以及獨(dú)立董事中非股東方委派董事占比，確保企業(yè)合規(guī)治理落地見(jiàn)效。

第二條，組織開(kāi)展新時(shí)代中國(guó)企業(yè)合規(guī)治理行動(dòng)，推廣樣板經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

程并強(qiáng)建議加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，由國(guó)家有關(guān)部委組織開(kāi)展新時(shí)代中國(guó)企業(yè)合規(guī)治理行動(dòng)，總結(jié)選樹(shù)合規(guī)治理示范企業(yè)，發(fā)布合規(guī)管理典型優(yōu)秀案例，塑造新時(shí)代中國(guó)企業(yè)管理新模式，將合規(guī)治理效能轉(zhuǎn)化為推動(dòng)新時(shí)代中國(guó)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)能。

程并強(qiáng)的第三條建議，是加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)監(jiān)管的跨區(qū)域、跨部門(mén)共享與共治，進(jìn)一步健全違規(guī)處罰機(jī)制。對(duì)此，他給出了3條具體的實(shí)踐思路：一是建立健全跨區(qū)域、跨部門(mén)聯(lián)合監(jiān)管機(jī)制，統(tǒng)一監(jiān)管機(jī)制和檢查標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化跨區(qū)域、跨部門(mén)間信息共享，打造“互聯(lián)網(wǎng)+網(wǎng)格化”的監(jiān)督管理新模式，實(shí)現(xiàn)常態(tài)化動(dòng)態(tài)監(jiān)管，真正做到一次監(jiān)管、多方參與，一處違規(guī)、處處受限；二是探索立法、執(zhí)法、處罰聯(lián)動(dòng)機(jī)制，構(gòu)建“全覆蓋、無(wú)死角”的監(jiān)督、警示和懲處機(jī)制，確保精準(zhǔn)監(jiān)管無(wú)死角、無(wú)時(shí)差；三是健全違規(guī)處罰機(jī)制，對(duì)違法違規(guī)行為，以社會(huì)效益最大化為目標(biāo)進(jìn)行合規(guī)治理與處罰，特別是對(duì)主觀惡意明顯、產(chǎn)生不良社會(huì)后果的重大違法違規(guī)行為加大懲處力度，做到一次違規(guī)、終身伴隨，一次處罰、終身不愿再犯。

“對(duì)企業(yè)而言，貫徹落實(shí)全面依法治國(guó)首要的就是要推進(jìn)全面依法治企�！背滩�強(qiáng)表示，企業(yè)合規(guī)管理是推進(jìn)全面依法治企的重要內(nèi)容，是確保企業(yè)健康持續(xù)發(fā)展、提高企業(yè)管理水平的必然選擇。

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